陕煤曹家滩矿业公司：锚定“四位一体” 助力企业高质量发展

　　一直以来，陕煤曹家滩矿业公司（以下简称曹家滩公司）坚持“法务、内控、风险、合规”四位一体，深入法治企业建设，提升依法治企水平，形成以法治建设为保障、风险内控为手段、合规管理为底线的管理体系，推进治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信深度融合，为推动曹家滩公司深化改革，全面实现高质量发展提供更加坚强的法治保障，助力曹家滩公司昂首阔步高质量发展。

　　用好法务“杀手锏”

　　曹家滩公司坚持以强化法治管理体系为基石，以提升法治能力建设为根本，以强化诉讼管理为保障，为实现法治曹家滩升级版奠定坚实基础。今年以来，曹家滩公司上线了“陕煤曹家滩智慧法务云平台”让物联网等新一代信息技术与企业法务管理相融合，实现了曹家滩公司法务管理工作的规范化、标准化、常态化和智慧化。

　　曹家滩公司以“八五普法”为契机，开展了“送法进企业 普法在身边”“普法知识进区队”一系列法律知识讲座，举办了“学法向未来 普法在身边”曹家滩公司第一届法律知识竞赛。此外，还设计了普法动漫形象“曹佳佳”并推出系列普法微动漫，结合实际案例运用民法典知识，以动漫这一广大职工喜闻乐见的形式将法治入脑入心，有效地调动了职工尊法守法学法用法的积极性，使法治观念不断深入人心。促进业法融合，以高水平法治保障高质量发展落地生根、开花结果。

　　筑牢内控“防火墙”

　　健全和完善内部控制管理制度，是曹家滩公司实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。曹家滩公司为规范内部控制管理符合国资委监管各项要求，进行了有效的探索。

　　今年，曹家滩公司对内部控制管理机制和流程进行了再造。制定下发了《内部控制管理办法（修订）》，以管理业务流程为主线，按照内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项基本要素搭建了内控体系建设框架。梳理业务流程并绘制业务流程图229幅，逐一分析描述业务流程中的风险点及关键控制点，下发了《内部控制管理手册》。明确了各项经营管理活动均应纳入综合计划和全面预算管理范围，调整和增设综合计划、采购管理、法律事务管理、内部审计职能等。在内部控制自我评价及监督评价中，发现40项内部控制执行缺陷，为规范管理、防范风险、保障权益中发挥了关键作用。

　　常打风险“预防针”

　　本着“消未起之患、治未病之疾”理念，围绕高质量发展主线，曹家滩公司坚持法律风控与生产经营相融合，旗帜鲜明的将其贯穿到风险防范工作中，全面覆盖，突出重点。

　　为打好曹家滩公司风险防范主动仗，结合曹家滩公司实际情况，特制定《风险管理办法》，从“4目标5风险6原则”出发，围绕公司、服务大局，建立风险信息识别、风险评估、制定风险管理策略、实施风险管理解决方案及风险管理监督与改进的五道风险防线。下一步，曹家滩公司将建设智慧风险管理系统，实现合规风险防控管理的信息化、数字化、智能化，从“人防人控”向“技防技控”转变，不断培育曹家滩公司高质量发展的新动能。

　　强化合规“紧箍咒”

　　合规管理是法治建设的重要内容，是企业稳健发展的重大举措。加强合规管理工作，对有效防控合规风险、促进企业依法管理、合规经营有着至关重要的作用。

　　曹家滩公司以化解前端风险隐患、强化风险控制为目标，以突出合规治理为主线，不断增强依法合规治企的针对性、实效性。始终在“大合规、大风控”融合建设思路的指引下，务实推进合规工作，主动探索风险管控端口前移下移，横向到边、纵向到底的合规管理体系建设。紧扣“抓规范、促合规”这条主线，将合法合规性审核固化到工作程序中、嵌入业务流程里，定期组织合规风险排查、合规法律培训、合同履约考核，坚持做到“控制有制度、岗位有职责、操作有程序、过程有监控、工作有评价、责任有追究。”逐步深入将风险管理文化建设融入企业文化建设的全过程、将风控理念融于业务发展和生产经营的管理中。

　　下一步，曹家滩公司将继续坚持以“法务、内控、风险、合规”四位一体深度融合为主导向，以建立健全“合规管理、内部控制、风险管理”三个体系为重点，充分发挥依法治企“固根本、稳预期、利长远”的保障作用，深入落实“八五”普法规划，完善普法责任清单，持续提升依法合规经营能力、风险管控能力、法务引领能力和依法治企能力，发挥强管理、促经营、防风险、创价值作用，用日益深入人心的法治信仰，为企业高质量发展提供更加坚实的法治保障。